安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)辨識(shí)評(píng)估制度
安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)辨識(shí)評(píng)估制度
一、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的范圍應(yīng)覆蓋公司井下所有區(qū)域、生產(chǎn)系統(tǒng)和主要災(zāi)害，以及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和材料物資等。
二、開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估是指識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危害因素，評(píng)價(jià)導(dǎo)致事故的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。全礦應(yīng)開展全員、全方位、全過程的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，定期排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危害因素進(jìn)行辨識(shí)、分類，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定管控措施，應(yīng)用評(píng)估效果。
三、排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的系統(tǒng)、區(qū)域、場所和部位，及在其特定條件下的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。
（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分。煤礦可按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營場所（單位），生產(chǎn)系統(tǒng)、重點(diǎn)崗位（作業(yè)地點(diǎn)）、關(guān)鍵設(shè)備等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)涵蓋臨時(shí)性特殊的作業(yè)活動(dòng)。
（二）排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋煤礦井上下所有生產(chǎn)經(jīng)營場所、系統(tǒng)、崗位、設(shè)備設(shè)施和各類作業(yè)活動(dòng)。
（三）建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際及時(shí)更新。
四、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估主要分為年度辨識(shí)評(píng)估、專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估、崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和臨時(shí)施工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。
五、開展年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。每年底礦長組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）對(duì)井下所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域進(jìn)行全面、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，形成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。
重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃。
六、開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：
（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)科室（部門），重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。
（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室（部門），重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等。
（三）啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前。突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前。露天煤礦拋擲爆破前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前。連續(xù)停工停產(chǎn)1 個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)產(chǎn)復(fù)工前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長）組織有關(guān)科室（部門）、生產(chǎn)組織單位，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。
（四）本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，本省或所屬集團(tuán)其他煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和科室（部門），對(duì)本礦存在的類似安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。
專項(xiàng)辨識(shí)完成后，編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告并補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。
七、對(duì)煤礦涉及原煤生產(chǎn)的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)，制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡。
崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于：修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。用于作業(yè)人員對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)清單管控風(fēng)險(xiǎn)，防止隱患產(chǎn)生，照單排查治理隱患，防止事故發(fā)生。用于各層級(jí)管理人員對(duì)現(xiàn)場檢查和監(jiān)測，保持現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)處于可接受狀態(tài)。
八、臨時(shí)施工作業(yè)前應(yīng)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后形成零星作業(yè)單。
臨時(shí)施工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)由基層單位跟班人員、班組長進(jìn)行。臨時(shí)施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果用于制定安全技術(shù)措施，由作業(yè)人員對(duì)照措施在現(xiàn)場照單作業(yè)。
九、風(fēng)險(xiǎn)類型。風(fēng)險(xiǎn)一般按照可能導(dǎo)致的事故和傷害類型劃分為：物體打擊、運(yùn)輸、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災(zāi)、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、煤塵爆炸、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其他。
十、安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法可選用但不限于以下方法：安全檢查表法、經(jīng)驗(yàn)分析法、作業(yè)危害分析法。
十一、安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估方法可采用但不限于：
（一）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）。該方法按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標(biāo)，由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失評(píng)定分?jǐn)?shù)，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，其計(jì)算公式為：R=L×S.式中：L——表示危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性。S——表示危險(xiǎn)事件可能造成的損失。R——表示危險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)值大小。（附圖如下）
（二）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（也稱“LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法”）是一種簡單易行的，評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)危險(xiǎn)性的半定量評(píng)價(jià)法。作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn),給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，其計(jì)算公式為：D=L×E×C。式中：L——事故發(fā)生的可能性。E——人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度。C——一旦發(fā)生事故可能造成的后果。D——危險(xiǎn)性。（附表如下）
事故發(fā)生的可能性
暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
風(fēng)險(xiǎn)值大小
十二、按照安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)注警示。同時(shí)，及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變化情況，隨時(shí)對(duì)警示等級(jí)進(jìn)行變更。
十三、 制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)考慮工程技術(shù)、安全管理、人員培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)和現(xiàn)場應(yīng)急處置等方面，按照安全、可行、可靠的要求制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。
風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)征求相關(guān)崗位人員意見，并經(jīng)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員審定。
十四、編制重大風(fēng)險(xiǎn)《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，并組織實(shí)施。
（一）管控方案應(yīng)針對(duì)每一項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)明確：
1、風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)。
2、采取的管控措施。
3、資金保障。
4、相關(guān)職責(zé)。
5、結(jié)果應(yīng)用。
6、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。
（二）重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單中的管控措施應(yīng)從管理、技術(shù)、工程等方面進(jìn)行編制，以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時(shí)限、資金等內(nèi)容。
（三）方案實(shí)施
1、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案由礦長組織實(shí)施，專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)為實(shí)施負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)科室專業(yè)負(fù)責(zé)人為具體實(shí)施人，重大安全風(fēng)險(xiǎn)所在區(qū)域的單位負(fù)責(zé)人為現(xiàn)場實(shí)施負(fù)責(zé)人，安全科負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核。
2、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案由安全副礦長組織業(yè)務(wù)部門專業(yè)技術(shù)人員編制，按程序報(bào)批并由礦長簽字后，以文件形式下發(fā)到礦井各科室、隊(duì)組。
3、重大風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施所需資金由財(cái)務(wù)科從安全專項(xiàng)資金中劃撥，要優(yōu)先保證。
4、重大風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施所需人員由調(diào)度室、生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)。
5、重大風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施所需技術(shù)保障由總工程師負(fù)責(zé)。
6、礦長每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析。
7、各分管領(lǐng)導(dǎo)每半月組織對(duì)分管范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查分析。
8、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班期間，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。
年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)建立年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，列出重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。專項(xiàng)和崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，要完善更新安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。
十五、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害因素、管控措施、管控單位和責(zé)任人、最高管控層級(jí)和責(zé)任人、評(píng)估日期、解除日期、信息來源。
十六、崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡內(nèi)容主要包括：崗位名稱、風(fēng)險(xiǎn)類型、危害因素、管控措施、應(yīng)急處置等內(nèi)容。
十七、臨時(shí)施工零星作業(yè)單內(nèi)容主要包括：作業(yè)名稱、危害因素、管控措施等內(nèi)容。
一、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的范圍應(yīng)覆蓋公司井下所有區(qū)域、生產(chǎn)系統(tǒng)和主要災(zāi)害，以及高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和材料物資等。
二、開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估是指識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危害因素，評(píng)價(jià)導(dǎo)致事故的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。全礦應(yīng)開展全員、全方位、全過程的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，定期排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危害因素進(jìn)行辨識(shí)、分類，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定管控措施，應(yīng)用評(píng)估效果。
三、排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的系統(tǒng)、區(qū)域、場所和部位，及在其特定條件下的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。
（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分。煤礦可按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營場所（單位），生產(chǎn)系統(tǒng)、重點(diǎn)崗位（作業(yè)地點(diǎn)）、關(guān)鍵設(shè)備等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)涵蓋臨時(shí)性特殊的作業(yè)活動(dòng)。
（二）排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋煤礦井上下所有生產(chǎn)經(jīng)營場所、系統(tǒng)、崗位、設(shè)備設(shè)施和各類作業(yè)活動(dòng)。
（三）建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際及時(shí)更新。
四、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估主要分為年度辨識(shí)評(píng)估、專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估、崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和臨時(shí)施工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。
五、開展年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。每年底礦長組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）對(duì)井下所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域進(jìn)行全面、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，形成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。
重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》。年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃。
六、開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：
（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)科室（部門），重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。
（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室（部門），重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等。
（三）啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前。突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前。露天煤礦拋擲爆破前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前。連續(xù)停工停產(chǎn)1 個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人（復(fù)產(chǎn)復(fù)工前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長）組織有關(guān)科室（部門）、生產(chǎn)組織單位，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。
（四）本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，本省或所屬集團(tuán)其他煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和科室（部門），對(duì)本礦存在的類似安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。
專項(xiàng)辨識(shí)完成后，編制專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告并補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。
七、對(duì)煤礦涉及原煤生產(chǎn)的各崗位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)，制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡。
崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于：修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。用于作業(yè)人員對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)清單管控風(fēng)險(xiǎn)，防止隱患產(chǎn)生，照單排查治理隱患，防止事故發(fā)生。用于各層級(jí)管理人員對(duì)現(xiàn)場檢查和監(jiān)測，保持現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)處于可接受狀態(tài)。
八、臨時(shí)施工作業(yè)前應(yīng)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后形成零星作業(yè)單。
臨時(shí)施工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)由基層單位跟班人員、班組長進(jìn)行。臨時(shí)施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果用于制定安全技術(shù)措施，由作業(yè)人員對(duì)照措施在現(xiàn)場照單作業(yè)。
九、風(fēng)險(xiǎn)類型。風(fēng)險(xiǎn)一般按照可能導(dǎo)致的事故和傷害類型劃分為：物體打擊、運(yùn)輸、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災(zāi)、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、煤塵爆炸、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其他。
十、安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法可選用但不限于以下方法：安全檢查表法、經(jīng)驗(yàn)分析法、作業(yè)危害分析法。
十一、安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估方法可采用但不限于：
（一）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）。該方法按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標(biāo)，由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失評(píng)定分?jǐn)?shù)，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，其計(jì)算公式為：R=L×S.式中：L——表示危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性。S——表示危險(xiǎn)事件可能造成的損失。R——表示危險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)值大小。（附圖如下）
| 風(fēng) 險(xiǎn) 矩 陣 圖 | ||||||||||||||
| 風(fēng)險(xiǎn) 矩陣 |
一般風(fēng)險(xiǎn) | 較大風(fēng)險(xiǎn) | 重大風(fēng)險(xiǎn) | 有 效 類 別 |
賦值 | 可能造成的損失 | ||||||||
| 人員傷害程度及范圍 | 由于傷害估算的損失（元） | |||||||||||||
| 低風(fēng)險(xiǎn) |
6 | 12 | 18 | 24 | 30 | 36 | A | 6 | 多人死亡 | 500萬以上 | ||||
| 5 | 10 | 15 | 20 | 25 | 30 | B | 5 | 一人死亡 | 100萬到500萬之間 | |||||
| 4 | 8 | 12 | 16 | 20 | 24 | C | 4 | 多人受嚴(yán)重傷害 | 10萬到100萬 | |||||
| 3 | 6 | 9 | 12 | 15 | 18 | D | 3 | 一人受嚴(yán)重傷害 | 1萬到10萬 | |||||
| 2 | 4 | 6 | 8 | 10 | 12 | E | 2 | 一人受到傷害，需要急救。或多人受輕微傷害 | 2000到1萬 | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | F | 1 | 一人受輕微傷害 | 0到2000 | |||||
| L | K | J | I | H | G | 有效類別 | 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 | |||||||
| ` | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 賦值 | 風(fēng)險(xiǎn)值 | 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | 備注 | ||||
| 不可能 | 很少 | 低可能 | 可能發(fā)生 | 能發(fā)生 | 時(shí)有發(fā)生 | 發(fā)生的可能性 | 30-36 | 重大風(fēng)險(xiǎn) | Ⅰ級(jí) | |||||
| 估計(jì)從不發(fā)生 | 10年以上可能發(fā)生一次 | 10年內(nèi)可能發(fā)生一次 | 5年內(nèi)可能發(fā)生一次 | 每年可能發(fā)生一次 | 1年內(nèi)能發(fā)生10次或以上 |
發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率) | ||||||||
| 18-25 | 較大風(fēng)險(xiǎn) | Ⅱ級(jí) | ||||||||||||
| 1/100年 | 1/40年 | 1/10年 | 1/5年 | 1/1年 | ≥10/1年 | 發(fā)生頻率量化 | 9-16 | 一般風(fēng)險(xiǎn) | Ⅲ級(jí) | |||||
| 1-8 | 低風(fēng)險(xiǎn) | Ⅳ級(jí) | ||||||||||||
事故發(fā)生的可能性
| 分?jǐn)?shù)值 | 事故發(fā)生的可能性 |
| 10 | 完全可以預(yù)料 |
| 6 | 相當(dāng)可能 |
| 3 | 可能，但不經(jīng)常 |
| 1 | 可能性小，完全意外 |
| 0.5 | 很不可能，可以設(shè)想 |
| 0.2 | 極不可能 |
| 0.1 | 實(shí)際不可能 |
| 分?jǐn)?shù)值 | 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度 |
| 10 | 連續(xù)暴露 |
| 6 | 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 |
| 3 | 每周一次或偶然暴露 |
| 2 | 每月一次暴露 |
| 1 | 每年幾次暴露 |
| 0.5 | 非常罕見暴露 |
| 分?jǐn)?shù)值 | 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 |
| 100 | 10 人以上死亡 |
| 40 | 3～9 人死亡 |
| 15 | 1～2 人死亡 |
| 7 | 嚴(yán)重 |
| 3 | 重大，傷殘 |
| 1 | 引人注意 |
| 風(fēng)險(xiǎn)值 | 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
| ≧ 320 | 重大風(fēng)險(xiǎn) |
| [160,320) | 較大風(fēng)險(xiǎn) |
| [70,160) | 一般風(fēng)險(xiǎn) |
| <70 | 低風(fēng)險(xiǎn) |
十三、 制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)考慮工程技術(shù)、安全管理、人員培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)和現(xiàn)場應(yīng)急處置等方面，按照安全、可行、可靠的要求制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。
風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)征求相關(guān)崗位人員意見，并經(jīng)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員審定。
十四、編制重大風(fēng)險(xiǎn)《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，并組織實(shí)施。
（一）管控方案應(yīng)針對(duì)每一項(xiàng)重大安全風(fēng)險(xiǎn)明確：
1、風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)。
2、采取的管控措施。
3、資金保障。
4、相關(guān)職責(zé)。
5、結(jié)果應(yīng)用。
6、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。
（二）重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單中的管控措施應(yīng)從管理、技術(shù)、工程等方面進(jìn)行編制，以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時(shí)限、資金等內(nèi)容。
（三）方案實(shí)施
1、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案由礦長組織實(shí)施，專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)為實(shí)施負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)科室專業(yè)負(fù)責(zé)人為具體實(shí)施人，重大安全風(fēng)險(xiǎn)所在區(qū)域的單位負(fù)責(zé)人為現(xiàn)場實(shí)施負(fù)責(zé)人，安全科負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核。
2、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案由安全副礦長組織業(yè)務(wù)部門專業(yè)技術(shù)人員編制，按程序報(bào)批并由礦長簽字后，以文件形式下發(fā)到礦井各科室、隊(duì)組。
3、重大風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施所需資金由財(cái)務(wù)科從安全專項(xiàng)資金中劃撥，要優(yōu)先保證。
4、重大風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施所需人員由調(diào)度室、生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)。
5、重大風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施所需技術(shù)保障由總工程師負(fù)責(zé)。
6、礦長每月組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析。
7、各分管領(lǐng)導(dǎo)每半月組織對(duì)分管范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查分析。
8、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班期間，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。
年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)建立年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，列出重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。專項(xiàng)和崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，要完善更新安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。
十五、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害因素、管控措施、管控單位和責(zé)任人、最高管控層級(jí)和責(zé)任人、評(píng)估日期、解除日期、信息來源。
十六、崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡內(nèi)容主要包括：崗位名稱、風(fēng)險(xiǎn)類型、危害因素、管控措施、應(yīng)急處置等內(nèi)容。
十七、臨時(shí)施工零星作業(yè)單內(nèi)容主要包括：作業(yè)名稱、危害因素、管控措施等內(nèi)容。
