安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度
第一節(jié) 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任體系
為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重機(jī)制的重要指示精神，切實(shí)加強(qiáng)公司基礎(chǔ)管理工作，提高全體員工的安全防范意識，使公司的各項(xiàng)工作向安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化方面發(fā)展，有效遏制重特大事故發(fā)生，根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系相關(guān)規(guī)定，成立新安煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控組織機(jī)構(gòu)，并將組織機(jī)構(gòu)及相關(guān)成員職責(zé)予以明確,組織機(jī)構(gòu)如下:
一、機(jī)構(gòu)建立目標(biāo)
1、依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及上級的要求和規(guī)定，制定符合我公司實(shí)際的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度，負(fù)責(zé)各單位安全管理具體標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的審定。
2、督促檢查各單位對國家及上級有關(guān)安全生產(chǎn)的政策、法律、法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、礦內(nèi)有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控方面的規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行情況。
3、負(fù)責(zé)保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財(cái)、物等各種資源的配置。
4、負(fù)責(zé)組織編制我礦安全生產(chǎn)規(guī)劃，年度工作計(jì)劃，安全生產(chǎn)工作目標(biāo)，對上級部門下達(dá)的安全控制目標(biāo)進(jìn)行分解與細(xì)化，審定后組織實(shí)施。
5、負(fù)責(zé)參與各類安全專項(xiàng)資金使用方案的制定和使用落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。
6、負(fù)責(zé)對《操作規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》等安全技術(shù)措施的審查和實(shí)施情況評價。
7、負(fù)責(zé)礦井各級管理人員和部門安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控績效考核方案的審定，并根據(jù)考核結(jié)果， 督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進(jìn)措施。
8、所有成員必須接受相應(yīng)的安全管理知識培訓(xùn)，熟悉并掌握業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的各類重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施。
9、組織和配合礦井事故的搶救與處理，對各類事故進(jìn)行責(zé)任追究和分析認(rèn)定。
10、負(fù)責(zé)制定、及時更新和修改工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為規(guī)范、規(guī)章制度等，總結(jié)人員不安全行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高對人員不安全行為的管理水平。
二、組織機(jī)構(gòu)
1、成立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：
組 長：經(jīng)理
副 組 長：總工程師、安監(jiān)處長、分管副經(jīng)理、黨委書記
成 員:副總工程師、職能部門負(fù)責(zé)人，基層單位負(fù)責(zé)人
2、管理部門：安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理部門（安監(jiān)處），將辦公室設(shè)在安監(jiān)處技術(shù)室，主任由黃西亮擔(dān)任，安監(jiān)處長負(fù)責(zé)對分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作監(jiān)督管理及考核。
三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控組織機(jī)構(gòu)職責(zé)
1、領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)概述
（1）經(jīng)理是安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。
（2）黨委書記根據(jù)黨政同責(zé)，與經(jīng)理負(fù)相同職責(zé)，在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控中負(fù)全礦安全思想教育工作。
（3）安監(jiān)處長負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。
（4）分管副經(jīng)理負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。
（5）副總工程師及礦職能部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。
（6）基層單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。
（7）班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。
（8）崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。
2、管理部門職責(zé)概述
“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”管理部門負(fù)責(zé)檢查、督促 “安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：
（1）制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；
（2）制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）；
（3）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的組織開展，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能部門和基層單位完成分管范圍內(nèi) 的工作。
（4）組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核；
（5）承辦上級部門和我礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控 ”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。
四、具體崗位及部門職責(zé)
1、經(jīng)理安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）經(jīng)理為安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)組組長，是我公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控第一責(zé)任人，對我公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控負(fù)全面責(zé)任。
（2）審核和批準(zhǔn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系文件。
（3）為實(shí)施、保持和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系配備必要的資源。
（4） 每年底經(jīng)理組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，重點(diǎn)對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，形成《年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告》 。
（5）每年組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行總結(jié)分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題及時解決，并 指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作 重點(diǎn)。
（6）負(fù)責(zé)組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，人員、技術(shù)、資金要有保障，確保 重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到位 。
（7）若 公司發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故，或者本公司連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上進(jìn)行礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，需開展1次針對性的專項(xiàng)辨識評估 ，專項(xiàng)辨識由經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和職能科室進(jìn)行，識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)； 有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施 。
2、黨委書記安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）黨委書記根據(jù)黨政同責(zé)，與經(jīng)理負(fù)相同職責(zé)，在安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控中負(fù)全礦安全思想教育工作，是全礦安全思想教育工作的第一責(zé)任者。
（2）協(xié)助經(jīng)理開好安全辦公會，研究制定不同時期符合實(shí)際的安全教育規(guī)劃，保證和促進(jìn)全礦安全生產(chǎn)。
（3）做好安全思想教育工作，經(jīng)常組織公司班子成員分析干部思想變化，解決安全思想認(rèn)識上的矛盾，起到核心保證作用。
（4）認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)貫徹公司黨政的各項(xiàng)安全措施、批示和規(guī)定，監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況，掌握糾正出現(xiàn)的偏差。
（5）安排有關(guān)部門經(jīng)常組織安全思想教育活動，做好安全思想教育，使安全教育工作達(dá)到制度化、經(jīng)?；?。
（6）經(jīng)常與公司行政干部保持聯(lián)系，協(xié)調(diào)工作關(guān)系，調(diào)動各方面積極性，保證全公司安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
3、總工程師安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1） 總工程師是安全生產(chǎn)技術(shù)主要負(fù)責(zé)人，在工作中負(fù)責(zé)對各類技術(shù)改造、技術(shù)規(guī)程、操作 規(guī)程等的制定與實(shí)施，從技術(shù)層面上對創(chuàng)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控型礦井提供可靠保障。
（2） 負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。每年底在公司經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下組織分管副總和專業(yè)科室進(jìn)行本專業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，重點(diǎn)對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、強(qiáng)礦壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估.
（3）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展1次專項(xiàng)辨識，由總工程師組織相關(guān)科室進(jìn)行專項(xiàng)辨識，重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)， 有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》； 辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。
（4） 啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前 ，由總工程師 組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)辨識評估；
（5） 負(fù)責(zé)礦井“一通三防”、地測防治水、強(qiáng)礦壓（沖擊地壓）治理等系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素發(fā)生變化時的安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識。 。
4、安監(jiān)處長安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）在上級主管部門和公司黨政領(lǐng)導(dǎo)下，帶頭貫徹執(zhí)行《安全生產(chǎn)法》，依照《煤礦安全監(jiān)察條例》和“三大規(guī)程”及公司、公司有關(guān)規(guī)定，正確行使安全監(jiān)察權(quán),對全公司安全生產(chǎn)負(fù)管理責(zé)任。
（2）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系執(zhí)行情況的監(jiān)督與檢查，及時排查各類現(xiàn)場安全隱患，消滅各類不安全行為，確保各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度得到落實(shí)。
（3）督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源的安全管理措施。
（4）發(fā)生事故積極組織搶險(xiǎn)，認(rèn)真追查、調(diào)查和結(jié)案，按有關(guān)規(guī)定對事故責(zé)任者提出處理意見。
（5）發(fā)生死亡和重大事故，協(xié)助上級做好事故的調(diào)查、分析，并參與事故的搶險(xiǎn)。
5、生產(chǎn)副經(jīng)理安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）對安全生產(chǎn)（主要突出采煤）負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任， 負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。每年底在公司經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下組織分管副總和專業(yè)科室進(jìn)行本專業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，重點(diǎn)對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、強(qiáng)礦壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估。
（2） 負(fù)責(zé)原煤生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素發(fā)生變化時及分管范圍內(nèi)高危作業(yè)實(shí)施前、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)推廣前的安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識。
（3） 嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班下井制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，填寫 《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查記錄》，發(fā)現(xiàn)問題及時整改 。
6、掘進(jìn)副經(jīng)理安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）對安全生產(chǎn)（主要突出掘進(jìn)）負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任， 負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。每年底在公司經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下組織分管副總和專業(yè)科室進(jìn)行本專業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，重點(diǎn)對礦井 瓦斯、水、火、煤塵、頂板、強(qiáng)礦壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估。
（2） 負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素發(fā)生變化時及分管范圍內(nèi)高危作業(yè)實(shí)施前、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)推廣前的安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識。 。
（3） 嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班下井制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，填寫 《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查記錄》，發(fā)現(xiàn)問題及時整改 。
7、機(jī)電副經(jīng)理安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）對機(jī)電運(yùn)輸安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任， 負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。每年底在公司經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下組織分管副總和專業(yè)科室進(jìn)行本專業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識，重點(diǎn)對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、強(qiáng)礦壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估。
（2） 負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素發(fā)生變化時及分管范圍內(nèi)高危作業(yè)實(shí)施前、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)推廣前的安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識。 。
（3） 嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班下井制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，填寫 《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查記錄》，發(fā)現(xiàn)問題及時整改 。
8、各專業(yè)副總工程師安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任分工
（1） 在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，每年底參加分管范圍內(nèi)的煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識；協(xié)同專業(yè)科室編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，制定并落實(shí)《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，列出重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，明確管控措施以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時限、資金等內(nèi)容；將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃等。
（2）參與由經(jīng)理組織的 本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故，或者本礦連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上進(jìn)行礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項(xiàng)辨識評估 ，識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)； 有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施
（3） 在總工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，于新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，協(xié)調(diào)專業(yè)科室進(jìn)行1次專項(xiàng)辨識，重點(diǎn)辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》， 辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等 。
（4） 在分管副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時協(xié)同專業(yè)科室進(jìn)行開展1次專項(xiàng)辨識，重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
（5） 在分管副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)在啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通等高危 作業(yè)實(shí)施前，及新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，協(xié)同專業(yè)科室進(jìn)行開展1次專項(xiàng)辨識，重點(diǎn)辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。
（6） 嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班下井制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況，填寫《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查記錄》，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
9、安監(jiān)處安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）安監(jiān)處是安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的管理部門，具體負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的組織開展，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能部門和單位完成分管范圍內(nèi)的工作，組織有關(guān)人員抓好全礦的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控運(yùn)行工作。
（2）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系。
（3）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估、管控工作流程。
（4）組織編制礦井年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施；指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案監(jiān)督檢查礦有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)程、措施的貫徹落實(shí)情況。
（5）組織職能部門、各基層單位進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估；組織系統(tǒng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，制定管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施并落實(shí)，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)內(nèi)業(yè)資料。
（6）在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施
（7）負(fù)責(zé)礦井安全制度的制定、修訂、完善。
（8）負(fù)責(zé)礦安全管理體系的考核評分。
10、生產(chǎn)科室安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）貫徹落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)制度、措施。
（2）負(fù)責(zé)收集、整理安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)的業(yè)務(wù)資料。
（4）參與公司組織的年度風(fēng)險(xiǎn)辨識和專項(xiàng)辨識。
（5）負(fù)責(zé)制定本專業(yè)安全技術(shù)措施、作業(yè)規(guī)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識及管控措施范本，指導(dǎo)區(qū)隊(duì)執(zhí)行。
（6）完成對本礦內(nèi)不安全行為、不符合項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)施管控措施。
11、教培中心安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與安全教育培訓(xùn)的計(jì)劃與實(shí)施。
（2） 年度辨識評估完成后1個月內(nèi)對入井人員 地面關(guān)鍵崗位人員 進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時.
（3） 專項(xiàng)辨識評估完成后1周內(nèi)對相關(guān)作業(yè)人員開展培訓(xùn)，且不少于2學(xué)時。
（4） 年度風(fēng)險(xiǎn)辨識評估前組織對經(jīng)理和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作的人員開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時.
（5）負(fù)責(zé)安全教育培訓(xùn)方面危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估。制定管控措施并執(zhí)行。
12、各區(qū)隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)
（1）負(fù)責(zé)本區(qū)隊(duì)內(nèi)安全管理工作，發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源，及時消除，進(jìn)行登記，發(fā)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源及時匯報(bào)給安監(jiān)處長和分管領(lǐng)導(dǎo)。
（2）負(fù)責(zé)建立健全本區(qū)隊(duì)職工的安全生產(chǎn)崗位安全責(zé)任制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項(xiàng)管理制度及技術(shù)措施。確保 作業(yè)時對風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)，從而達(dá)到 作業(yè)過程中人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控。
第二節(jié) 安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度
1 工作制度
建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估、管控、公告、報(bào)告工作流程。
1.1 安全風(fēng)險(xiǎn)分級 辦法
1.1 .1 評估方法
對找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估，明確管控的重點(diǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)評估采用D=LEC公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值（單位：分），其中：
D — 作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險(xiǎn)
L —事故發(fā)生的可能性
E — 人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率
C — 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
表1：L值的確定
| 分?jǐn)?shù)值 | 事故發(fā)生可能性（L） |
| 10 | 完全可能 |
| 6 | 相當(dāng)可能 |
| 3 | 可能，但不經(jīng)常 |
| 1 | 可能性小，完全意外 |
| 0.5 | 很不可能，可以設(shè)想 |
| 0.2 | 極不可能 |
| 0.1 | 實(shí)際不可能 |
| 分?jǐn)?shù)值 分?jǐn)?shù)值 |
人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E） |
| 10 | 連續(xù)接觸 |
| 6 | 每天工作時間接觸 |
| 3 | 每周一次接觸 |
| 2 | 每月一次接觸 |
| 1 | 每年幾次接觸 |
| 0.5 | 非常罕見的接觸 |
| 分?jǐn)?shù)值 | 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C） |
| 100 | 10人以上死亡 |
| 40 | 3-9人死亡 |
| 15 | 1-2人死亡 |
| 7 | 危重工傷 |
| 3 | 傷殘 |
| 1 | 輕傷 |
按照安全風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)注警示。同時，及時關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源的動態(tài)變化情況，隨時對警示等級進(jìn)行變更。
一級紅色風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故將難以控制，會造成多人傷亡和巨額財(cái)產(chǎn)損失，社會影響惡劣，需集團(tuán)公司和礦各級部門制定嚴(yán)格的制度、措施，重點(diǎn)管控。
二級橙色風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故較難控制，會造成多人傷害或發(fā)生死亡事故，后果嚴(yán)重，需礦各級部門嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，重點(diǎn)管控。
三級黃色風(fēng)險(xiǎn)：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需部門、隊(duì)組逐級落實(shí)措施、重點(diǎn)防控。
四級藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn):有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需班組及崗位操作人員加強(qiáng)防范、正規(guī)操作。
表4：風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)
| 風(fēng)險(xiǎn)分級 | 等級 | D（值） | 危險(xiǎn)程度 |
| 一級紅色風(fēng)險(xiǎn) | 重大 | D（值） ≥270 | 重大風(fēng)險(xiǎn)防控 |
| 二級橙色風(fēng)險(xiǎn) | 較大 | 270﹥D（值）≧140 | 較大風(fēng)險(xiǎn) |
| 三級黃色風(fēng)險(xiǎn) | 一般 | 140﹥D（值）≧70 | 一般風(fēng)險(xiǎn) |
| 四級藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) | 低 | 70﹥D（值） | 低風(fēng)險(xiǎn) |
辨識范圍主要包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)；
安全風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)結(jié)合礦井、采區(qū)、采掘工作面，辨識范圍包括煤礦所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動的區(qū)域和地點(diǎn)。
1.3 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識方法
針對煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)和曾經(jīng)發(fā)生過的重特大事故，結(jié)合礦井實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識方法。
1.3.1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法
采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是根據(jù)危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其可能造成的后果的乘積來衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小，其計(jì)算公式是：
風(fēng)險(xiǎn)值 D= p×C
式中，p 表示危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性；C 表示危險(xiǎn)事件可能造成的損失。
根據(jù)《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》，分別確定安全風(fēng)險(xiǎn)“紅、橙、黃、藍(lán)”（紅色為安全風(fēng)險(xiǎn)最高級）4個等級。
風(fēng)險(xiǎn)值：30～36及以上為重大風(fēng)險(xiǎn)；
風(fēng)險(xiǎn)值：18～25為較大風(fēng)險(xiǎn)；
風(fēng)險(xiǎn)值：9～16為一般風(fēng)險(xiǎn)；
風(fēng)險(xiǎn)值：1～8為低風(fēng)險(xiǎn)；
根據(jù)D值的大小，將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大安全風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個等級。
風(fēng)險(xiǎn)矩陣及風(fēng)險(xiǎn)等級劃分表
1.3.2專業(yè)評 估
由副總以上領(lǐng)導(dǎo)及職能科室技術(shù)人員、管理人員，對通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣法得出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、辨識、評估，結(jié)合多年安全管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》，按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級辦法進(jìn)行分級，最后確定風(fēng)險(xiǎn)的類型、等級、管控措施。
1.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控工作流程
1.4.1 成立安全風(fēng)險(xiǎn)評估小組。年度安全風(fēng)險(xiǎn)評估，及本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者山東省內(nèi)、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后的專項(xiàng)評估，應(yīng)成立由經(jīng)理任組長，其他班子成員為副組長，各副總工程師、科室及區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人為成員的評估小組；專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)評估成立由相應(yīng)分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，各專業(yè)副總工為副組長，科部室、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人為成員的評估小組。
1.4.2 收集有關(guān)信息。包括有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及事故統(tǒng)計(jì)表、監(jiān)測報(bào)告等。
1.4.3 識別每個步驟中的危害與風(fēng)險(xiǎn)。按照任務(wù)執(zhí)行中所暴露的環(huán)境、設(shè)備和行為，確定潛在的危險(xiǎn)。
1.4.4 評估風(fēng)險(xiǎn)后果描述。判定辨識出潛在安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致人員傷害、設(shè)備或設(shè)施損失的情況。
1.4.5 評估可能導(dǎo)致的事故類型。按照《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和統(tǒng)計(jì)規(guī)定(試行)》（煤安字〔1995〕第50號）分為8類，即：
1.瓦斯 事故 ；2.頂板 事故 ；3.機(jī)電 事故 ；4.放炮 事故 ；
5.水災(zāi) 事故 ；6.火災(zāi) 事故 ；7.運(yùn)輸 事故 ； 8.其它 事故
附：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控工作流程
2 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估
安全風(fēng)險(xiǎn)是指煤礦井下作業(yè)客觀存在的危險(xiǎn)，如果管控不利，就會引發(fā)重大事故。安全風(fēng)險(xiǎn)是針對井下所有作業(yè)人員的，不一定是本工種作業(yè)存在的直接危險(xiǎn)，但卻是普遍存在的潛在的危險(xiǎn)。
2.1 年度辨識評估
2.1.1 辨識內(nèi)容
對礦井有可能存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識，重點(diǎn)辨識瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
2.1.2 辨識時間及責(zé)任分工
（1）時間。每年經(jīng)理組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估；
（2）分工。此項(xiàng)工作由經(jīng)理親自組織，安監(jiān)處長負(fù)責(zé)運(yùn)作，安監(jiān)處負(fù)責(zé)具體實(shí)施，相關(guān)科室和隊(duì)配合。其中有關(guān)瓦斯、火、煤塵風(fēng)險(xiǎn)管控措施由通防科提供，水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管控措施由地測科提供，頂板風(fēng)險(xiǎn)管控措施由生產(chǎn)科提供，提升運(yùn)輸系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施由機(jī)電科提供。
2.1.3 工作任務(wù)
（1）及時編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，制定《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，方案應(yīng)包含重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，相應(yīng)的管理、技術(shù)、工程等管控措施，以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時限、資金等內(nèi)容；
（2）將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃等。
2.2 專項(xiàng)辨識評估
2.2.1 新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前專項(xiàng)辨識
新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展 1 次專項(xiàng)辨識，有關(guān)要求如下：
（1）專項(xiàng)辨識評估由總工程師組織有關(guān)科室進(jìn)行；
（2）重點(diǎn)辨識評估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；
（3）編制專項(xiàng)辨識評估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；
（4）辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。
此項(xiàng)工作由總工程師組織，地測副總工程師負(fù)責(zé)，地測科具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)科室配合。其中，有關(guān)瓦斯煤塵爆炸、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管控措施由通防科提供，有關(guān)頂板風(fēng)險(xiǎn)管控措施由生產(chǎn)科提供，有關(guān)地質(zhì)條件和水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管控措施由地測科提供，有關(guān)運(yùn)輸系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施由機(jī)電科提供，最后由生產(chǎn)科匯總，形成辨識評估報(bào)告。
2.2.2 生產(chǎn)系統(tǒng) 、工藝等發(fā)生重大變化時專項(xiàng)辨識
生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，開展1 次專項(xiàng)辨識，有關(guān)要求如下：
（1）專項(xiàng)辨識評估由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室進(jìn)行；
（2）重點(diǎn)辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；
（3）編制專項(xiàng)辨識評估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；
（4）辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
此項(xiàng)工作由分管負(fù)責(zé)人組織，分管業(yè)務(wù)科室具體實(shí)施，具體分工如下：
（1）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化時，采煤系統(tǒng)由生產(chǎn)副經(jīng)理組織，掘進(jìn)系統(tǒng)由掘進(jìn)副經(jīng)理組織，機(jī)械化科、生產(chǎn)科負(fù)責(zé)具體實(shí)施，機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)由機(jī)電副經(jīng)理組織，機(jī)電科負(fù)責(zé)具體實(shí)施；
（2）主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時，由機(jī)電副經(jīng)理組織，機(jī)電科負(fù)責(zé)具體實(shí)施；
（3）重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時，由分管負(fù)責(zé)人組織，分管業(yè)務(wù)科室具體實(shí)施。其中，通防方面由總工程師組織，通防副總配合，通防科負(fù)責(zé)具體實(shí)施。地測防治水方面，由地測副總組織，地測科負(fù)責(zé)具體實(shí)施；頂板方面由生產(chǎn)副經(jīng)理組織，掘進(jìn)副經(jīng)理配合，生產(chǎn)科負(fù)責(zé)具體實(shí)施；機(jī)電運(yùn)輸方面由機(jī)電副經(jīng)理負(fù)責(zé)組織，機(jī)電科負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
2.2.3 啟封密閉、排放瓦斯等專項(xiàng)辨識
啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，及新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，開展 1 次專項(xiàng)辨識，有關(guān)要求如下：
（1）專項(xiàng)辨識評估由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行；；
（2）重點(diǎn)辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；
（3）編制專項(xiàng)辨識評估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；
（4）辨識評估結(jié)果應(yīng)用于對安全技術(shù)措施編制提出指導(dǎo)意見。
此項(xiàng)工作由分管負(fù)責(zé)人組織，分管業(yè)務(wù)科室和施工單位具體實(shí)施，責(zé)任分工如下：
（1）啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)作業(yè)實(shí)施前，由總工程師組織，通防副總配合，通防科負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
（2）掘進(jìn)工作面貫通作業(yè)實(shí)施前，由地測副總組織，地測科具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)科室配合。其中，有關(guān)瓦斯爆炸風(fēng)險(xiǎn)管控措施由通防科提供，有關(guān)頂板風(fēng)險(xiǎn)管控措施由生產(chǎn)科提供，有關(guān)水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管控措施由地測科提供。最后由生產(chǎn)科匯總，形成辨識評估報(bào)告。
（3）工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤作業(yè)實(shí)施前，由采煤副總組織，機(jī)械化科具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)科室配合。其中，有關(guān)瓦斯爆炸風(fēng)險(xiǎn)管控措施由通防科提供，有關(guān)頂板風(fēng)險(xiǎn)管控措施由生產(chǎn)科提供，有關(guān)水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管控措施由地測科提供，有關(guān)大型設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控措施由機(jī)電提供，最后由機(jī)械化科匯總，形成辨識評估報(bào)告
（4）新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，由所在系統(tǒng)分管負(fù)責(zé)人組織，分管業(yè)務(wù)科室和使用單位負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
2.2.4 本礦發(fā)生死亡事故專項(xiàng)辨識
本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者山東省內(nèi)、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后及本礦連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展 1 次針對性的專項(xiàng)辨識，有關(guān)要求如下：
（1）專項(xiàng)辨識評估由經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和科室進(jìn)行；
（2）識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；
（3）編制專項(xiàng)辨識評估報(bào)告，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；
（4）辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。
此項(xiàng)工作由經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行，責(zé)任分工如下：
（1）本礦發(fā)生的死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，由所在系統(tǒng)的分管負(fù)責(zé)人組織，分管業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施，其他科室配合。
（2）全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者山東省內(nèi)、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后，是哪個系統(tǒng)范圍內(nèi)的，由哪個系統(tǒng)的分管負(fù)責(zé)人組織，分管業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施，其他科室配合。如瓦斯煤塵爆炸、礦井火災(zāi)事故，由總工程師負(fù)責(zé)組織；礦井水災(zāi)事故，由地測副總工程師負(fù)責(zé)組織；頂板事故，由生產(chǎn)副經(jīng)理負(fù)責(zé)組織；提升運(yùn)輸事故，由機(jī)電副經(jīng)理負(fù)責(zé)人組織。
（3）所在系統(tǒng)完成風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告后，報(bào)安監(jiān)處，安監(jiān)處初步審核后，報(bào)經(jīng)理審閱，最后經(jīng)礦召開專題會議審議通過后，形成最終報(bào)告。
2.3 工作要求
年度辨識和專項(xiàng)辨識，必須編制報(bào)告，建立檔案，詳細(xì)記錄辨識時間、辨識內(nèi)容、參加人員、辨識結(jié)果、安全評估、管控措施。
3 安全風(fēng)險(xiǎn)管控
重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由經(jīng)理組織實(shí)施，有具體工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障。
3.1 工作方案
3.1.1 安全風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控
（1）經(jīng)理每年組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行分析總結(jié)，分析結(jié)果指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作；
（2）崗位安全風(fēng)險(xiǎn)由崗位工在生產(chǎn)過程中通過安全確認(rèn)方式進(jìn)行監(jiān)控。負(fù)責(zé)單位管理、技術(shù)人員在走動巡查過程中，對崗位安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)控。
（3）安全生產(chǎn)管理人員通過走動巡查對生產(chǎn)現(xiàn)場的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控。
（4）對于存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域，必須在制定礦井定員方案時設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，入口顯著位置懸掛限員牌板；信息中心要根據(jù)設(shè)定的人員上限調(diào)整人員定位系統(tǒng)的報(bào)警設(shè)置，有效監(jiān)控重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域定員情況。
（5）礦領(lǐng)導(dǎo)帶班時，負(fù)責(zé)跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
3.1.2 安全風(fēng)險(xiǎn)的控制
⑴重大風(fēng)險(xiǎn)，由經(jīng)理組織制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確定安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案、管控標(biāo)準(zhǔn)、管控單位、管控負(fù)責(zé)人。分管副經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)執(zhí)行。同時，積極對可能引發(fā)事故的隱患進(jìn)行治理，治理完畢后由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織驗(yàn)收、評估；
⑵較大風(fēng)險(xiǎn)，由分管副經(jīng)理組織制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確定安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案、管控標(biāo)準(zhǔn)、管控單位、管控負(fù)責(zé)人。并負(fù)責(zé)監(jiān)督安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)執(zhí)行。同時，積極對可能引發(fā)事故的隱患進(jìn)行治理，治理完畢后由分管副經(jīng)理導(dǎo)組織驗(yàn)收、評估；
⑶一般風(fēng)險(xiǎn)，由主管科室正職組織制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確定安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案、管控標(biāo)準(zhǔn)、管控單位、管控負(fù)責(zé)人。相關(guān)基層單位正職負(fù)責(zé)落實(shí)執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。同時，積極對可能引發(fā)事故的隱患進(jìn)行治理，治理完畢后由分管副總組織驗(yàn)收、評估；
⑷低風(fēng)險(xiǎn)，由基層單位正職組織制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，確定安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案、管控標(biāo)準(zhǔn)、管控負(fù)責(zé)人。基層單位分管副職負(fù)責(zé)落實(shí)執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。同時，對可能引發(fā)事故的隱患進(jìn)行治理，治理完畢后由基層單位正職組織驗(yàn)收、評估。
3.2 重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域
調(diào)度室負(fù)責(zé)，組織制定重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域定員制度，在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，必須符合集團(tuán)公司“5788”定員標(biāo)準(zhǔn)，具體如下：
| 作業(yè)區(qū)域 | 單班作 業(yè)人數(shù) |
備注 |
| 工作面回采期間 | 10 人 | 區(qū)隊(duì) 7 人、安檢 （瓦檢） 1 人、 區(qū)隊(duì)跟班人員 1人、帶班領(lǐng)導(dǎo)1人 |
| 工作面 安裝、 拆除期間 | 2 6 人 | |
| 迎頭 掘進(jìn)期間 | 1 1 人 | 區(qū)隊(duì) 8 人、安檢 （瓦檢） 1 人、 區(qū)隊(duì)跟班人員 1人、帶班領(lǐng)導(dǎo)1人 |
| 合 計(jì) | 47 人 | 增加其他管理人員總數(shù)，單班入井最多人數(shù)為 47 人。 |
3.3 定期檢查
3.3.1月檢查
經(jīng)理每月組織對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。
3.3.2旬檢查
分管負(fù)責(zé)人每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。
3.4 現(xiàn)場檢查
按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
3.5 公告 報(bào)告
（1）在行人井口和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。
（2）每年1月31日前，經(jīng)理組織將本礦年度辨識評估得出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施報(bào)送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)機(jī)構(gòu)。
4保障措施
4.1信息管理
采用《XXX集團(tuán)雙重預(yù)防體系管理平臺》，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理。
4.2教育培訓(xùn)
4.2.1培訓(xùn)內(nèi)容
入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。
4.2.2培訓(xùn)安排
（1）年度辨識評估完成后1個月內(nèi)，由教培中心負(fù)責(zé)對入井人員地面關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時.
（2）專項(xiàng)辨識評估完成后1周內(nèi)，由教培中心負(fù)責(zé)對相關(guān)作業(yè)人員開展培訓(xùn)，且不少于2學(xué)時。
（3）年度風(fēng)險(xiǎn)辨識評估前，由教培中心負(fù)責(zé)組織對經(jīng)理和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作的人員開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時.
5、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的要求
5.1 各級管理人員必須按照業(yè)務(wù)分工做好安全風(fēng)險(xiǎn)辨識工作
⑴對于不進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識的工程項(xiàng)目，禁止施工。
⑵沒有在崗位上懸掛安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌板的單位，每處給予單位正職罰款100元。
⑶單位未向員工發(fā)放崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡的，每人次給予單位正職罰款50元。
⑷員工沒有隨身攜帶崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡的，每人次罰款50元。
5.2 相關(guān)科室、基層單位和崗位人員必須履行安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的責(zé)任。
⑴對于安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作不到位的責(zé)任者，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級給予罰款100～500元。
⑵由于安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作不到位造成安全風(fēng)險(xiǎn)等級上升的，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級給予相關(guān)責(zé)任者罰款100元～1000元。
⑶由于安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作不到位引發(fā)事故的，根據(jù)《xx煤礦生產(chǎn)安全責(zé)任事故追究制度及安全獎罰規(guī)定》處罰。
5.3 各科室要協(xié)助分管副經(jīng)理按時完成好本系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作。按照煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》制定相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)和管控措施；及時形成本系統(tǒng)的《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》；落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。對于組織、執(zhí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作不力的，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)等級給予100元～1000元罰款。
5.4 對于及時發(fā)現(xiàn)、報(bào)告、消除事故隱患或在事故發(fā)生后積極救援減少、消除事故損失的集體和個人，由礦研究決定給予適當(dāng)獎勵。
