上灣煤礦本質安全管理體系學習材料
期過程中已知規(guī)律的危險源進行辨識、評價、分級，進而對其進行消除、減小、控制，實現(xiàn)煤礦人—機—環(huán)系統(tǒng)的最佳匹配，使事故降低到人們期望和社會可能接受水平的風險管理過程。
2、 什么是本質安全基本原理?
答：本質安全強調從根源上對系統(tǒng)中存在的危險因素進行消
除或減少。概括起來，本質安全基本原理主要包括下面四個：
(1) 最小化原理(采取措施消除或減少系統(tǒng)中的危險因
素)。
(2) 替代原理(在系統(tǒng)中使用相對更安全的物質替代危險
的物質)。
(3) 稀釋原理(必須使用含危險性事物時，采用危險、有
害物的最小危害形態(tài)或造成最小危險的環(huán)境、工藝等條件)。
(4) 簡化原理(保證系統(tǒng)中的工藝、設備、管理程序、制
度等保持最簡潔、科學、合理)。
3、 煤礦本質安全管理體系的構成?
答：煤礦本質安全管理體系由風險預控管理 、組織保障管理、人員不安全行為控制管理 、生產系統(tǒng)安全要素管理及輔助管理5大部分，28個系統(tǒng)，214個元素，835個考核指標構成。
4、 上灣煤礦本質安全管理方針是什么?
答： 上灣煤礦本質安全管理方針是：
以人為本 保障全體員工安全健康
風險預控 實現(xiàn)人機環(huán)管和諧統(tǒng)一
開拓創(chuàng)新 建立安全管理長效機制
追求卓越 打造特色本質安全礦井
5、 上灣煤礦 本質安全管理目標是什么?
1. 消滅輕傷以上人身事故
2. 杜絕重大以上機電事故
3. 實現(xiàn)本質安全一級礦井
6、 本質安全管理的核心及管理模式是什么?
答：本質安全管理以風險預控為核心，以PDCA管理為模式，體現(xiàn)了全員參與、持續(xù)改進的特點，要求在生產過程中做到人員無失誤、設備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理環(huán)境、管理的本質安全。
7、 上灣煤礦本質安全管理體系文件有哪些?
答：“上灣煤礦本質安全管理體系文件”中包括 ：《管理手冊》、《程序文件》、《考核評分標準》和《風險管理手冊》、《風險管理標準與管理措施》、《人員不安全行為管理手冊》、《管理制度匯編》、《安全文化建設實施手冊》支持性文件。文件內容如下：
(1) 《管理手冊》
確定了本質安全管理的方針、目標，明確了礦內單位/部門的職責和權限，并對常用術語進行了定義，描述了本質安全管理體系涉及的過程及其各個小組的管理要求，展示了管理體系的總體框架，是我礦本質安全管理體系的綱領性文件，適合礦井高、中層管理人員使用。
(2) 《程序文件》
是《管理手冊》的支持性文件，通過對主要作業(yè)活動進行程序化管理，以達到控制風險的目的。程序文件共分為“風險預控管理、組織保障管理、人員不安全行為管理、生產系統(tǒng)安全要素管理和輔助管理”五大部分48個管理程序，各程序規(guī)定了相應過程控制的目的、適用范圍、職責、控制內容，均以PDCA的方法建立，符合我礦實際運作的要求，適合各級相關單位(部門)、崗位和人員對各項事務的管理和運行控制。
(3) 《考核評分標準》
考核評分標準共5大部分，28個系統(tǒng)，214個元素，835個考核指標，是檢驗本質安全管理體系運行效果、判別煤礦是否達到了本質安全管理體系總體要求的綜合性評價標準。
(4) 《風險管理手冊》
通過采用工作任務分析法、事故機理分析法對礦井生產活動過程中的風險進行評估，全面辨識煤礦生產活動中的危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，對危險源進行了全面的分析，分級分類、監(jiān)測、預警和控制，預防事故的發(fā)生，并明確了危險源的管理要素，制定了針對危險源的管理標準及管理措施、重大事故的防范措施。
(5) 《風險管理標準與管理措施》
在危險源辨識的基礎上，進一步提煉具體的管理對象，明確主要責任人、直接管理人員、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員，并依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、企業(yè)規(guī)章制度，結合煤礦生產實際，有針對性地制定針對管理對象的管理標準和管理措施，并使管理標準和管理措施在現(xiàn)場得到嚴格的貫徹與實施，最終實現(xiàn)對人、機、環(huán)危險源的風險預控;共包括11個單位/部門，285個管理對象。
(6) 《人員不安全行為管理手冊》
分為兩大部分，第一部分是員工不安全行為管理，明確了人員不安全行為控制與管理的指導思想、奮斗目標和控制指標，通過對上灣煤礦生產作業(yè)中員工可能出現(xiàn)的主要不安全行為進行梳理，識別出不安全行為206種，并根據(jù)不安全行為發(fā)生的行為痕跡、頻次、風險等級的不同，制定完善了人員不安全行為管理措施和管理制度;第二部分是員工崗位規(guī)范, 包含上灣煤礦各崗位的通用安全行為規(guī)范和具體的134個崗位規(guī)范, 明確各崗位安全要點、職責范圍和崗位標準等內容，用以指導規(guī)范員工的安全作業(yè)行為，為全面加強對人員不安全行為的控制與管理提供了保障。
是按照國家煤礦安全監(jiān)察局116號文件、神華集團班組建設實施指導意見、《煤礦本質安全管理建設實施指南》的要求，結合本礦原有的安全管理制度編制形成的;主要用以規(guī)范礦井的安全管理，是礦井安全管理合法有序地運作及本質安全管理體系得以順利實施的保障，也是上灣煤礦本質安全管理體系的重要組成部分，共制定制度36個，蓋風險管理、人員管理、設備管理、激勵與約束管理及輔助管理等方面的內容;適用于礦井的各級管理人員及廣大員工使用。
(8) 《安全文化建設實施手冊》
從觀念文化、制度文化、行為文化、物態(tài)文化四方面明確了本質安全文化建設的內涵、結構、建設目標、內容與任務及組織實施，是礦井構建本質安全文化的指導性手冊。
8、 人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素有哪些?
1)人員的不安全因素
(1) 操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作);
(2) 現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮);
(3) 失職(不認真履行本職工作任務);
(4) 決策失誤;
(5) 身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、
疲勞工作等);
(6) 工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理
等);
(7) 人員的其他不安全因素。
2)機的不安全因素
(1) 沒有按規(guī)定配備必需的設備;
(2) 設備選型不符合要求;
(3) 設備安裝不符合規(guī)定;
(4) 設備維護保養(yǎng)不到位;
(5) 設備保護不齊全、有效;
(6) 防護設施不齊全、完好;
(7) 設備警示標識不齊全、清晰、正確，設置位置不合
理;
(8) 機的其他不安全因素。
3)環(huán)境的不安全因素
環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質條件;二是不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素，具體是指：
(1) 水的威脅;
(2) 頂幫的威脅;
(3) 地熱威脅;
(4) 瓦斯煤塵爆炸威脅;
(5) 火的威脅;
(6) 瓦斯突出威脅;
(7) 其他自然地質威脅;
(8) 工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度
等超過規(guī)定;
(9) 工作地點照明不足;
(10) 工作地點風量(風速)不符合規(guī)定;
(11) 采掘設計缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面
布置不合理);
(12) 施工質量不符合要求;
(13) 巷道路面質量差，標識不齊全、不正確;
(14) 供電線路布置不合理;
(15) 作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設置位置不齊全、不
合理;
(16) 其他工作環(huán)境的不安全因素。
4)管理的不安全因素
(1) 組織結構不合理;
(2) 組織機構不健全，機構職責不明晰;
(3) 規(guī)章制度不全、不符合實際;
(4) 文件、記錄管理不符合要求;
(5) 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施的編制、審批、
管理不符合規(guī)定，貫徹學習不到位;
(6) 未根據(jù)風險評估及本單位生產計劃編制應急預案，
預案不完善、不合理;
(7) 崗位職責不明，設置不合理;
(8) 員工安全教育、培訓不符合規(guī)定 ;
(9) 未開展班組建設活動，沒有有效的本質安全文化;
(10) 其他管理的不安全因素。
9、 本質安全等級可分為哪幾級?
礦井本質安全等級劃分表
礦井本質安全等級得分備注
一級≥90不存在不滿足的一票否決指標
二級≥80
三級≥70
四級≥60
非本質安全礦井<60存在不滿足的一票否決指標
10、 術語定義
(1) 事故：是指造成死亡、疾病、傷害、設備損壞或其它損失的意外情況。
(2) 事件：導致或可能導致事故的情況。
(3) 危險源(危害因素)：可能造成人員傷亡或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
(4) 危險源辨識：認識危險源的存在并確定其可能產生的風險后果的過程。
(5) 不安全行為：指一切可能導致事故發(fā)生的行為。
(6) 風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。
(7) 風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可接受的全過程。
(8) 安全：免除了不可接受的損害風險的狀態(tài)。
(9) 相關方：與組織的業(yè)績或成就有利益關系的個人或團
體。
(10) 不符合：任何與工作標準.慣例.程序.法規(guī).管理體系績效等的偏離,其結果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。
(11) 程序：為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。
(12) 環(huán)境：組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。
(13) 本質安全文化：以風險預控為核心，體現(xiàn)以人為本、全員參與的并為廣大員工所接受的安全生產價值觀、安全生產信念、安全生產行為準則以及安全生產行為方式與安全生產物質表現(xiàn)的總稱。
(14) 可接受的風險：根據(jù)組織上法律義務和本質安全管理方針，已降至組織可接受的程度的風險.
(15) 糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格采取的措施。
(16) 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其它不期望情況的原因所采取的措施。
(17) 預防措施：對消除潛在不合格或其它潛在不期望情況原因所采取的措施。
(18) 管理體系：建立方針和目標并實現(xiàn)這些目標的體系
(19) 持續(xù)改進：為改進本質安全管理總體績效，根據(jù)本質安全管理方針，組織強化本質安全管理體系的過程。
11、 可能導致的事故類型
1. 瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤(巖)與瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。
2. 頂(底)板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。
3. 機電事故：指機電設備(設施)導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發(fā)生的事故。
4. 放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。
5. 水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。
6. 火災事故：是指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故(煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故)。
7. 運輸事故：指運輸設備(設施)在運行過程發(fā)生的事故。
8. 其它事故：以上七類以外的事故。
12、 動態(tài)及定期檢查現(xiàn)場檢查時應考慮以下幾方面問題：
1)人員方面：
(1) 是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個體防護齊全有效?
(2) 是否按照作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施、管
理標準與管理措施及規(guī)定的工序作業(yè)?
(3) 是否執(zhí)行了工作票制度?
(4) 是否識別了本項工作的風險環(huán)節(jié)?
(5) 使用的工具是否完好、恰當、齊全?
(6) 是否有其他“三違”現(xiàn)象?
2)機器設備方面：
(1) 是否按規(guī)定配備了必需的設備?
(2) 設備選型是否合理?
(3) 設備安裝是否符合規(guī)定?
(4) 設備維護保養(yǎng)是否到位?
(5) 設備保護是否齊全、有效?
(6) 防護設施是否齊全、完好?
(7) 各類警示標識是否齊全、清晰、正確，設置位置是
否合理?
3)環(huán)境方面：
(1) 作業(yè)環(huán)境是否安全?
(2) 作業(yè)空間是否符合人機工程有關要求?
(3) 作業(yè)場所是否符合相關標準規(guī)定?
4)管理方面：
(1) 現(xiàn)有管理制度、標準及措施是否完善、有效、合理?
13、 本質安全風險管理的特點是什么?
答：煤礦本質安全風險管理不同于一般企業(yè)的風險管理，也不同于現(xiàn)行的煤礦安全檢查管理方法和安全隱患排查管理方法，其具有鮮明的特點;(1)以風險預控為核心。(2)全方位管理。(3)全過程管理。(4)螺旋上升管理。(5)雙保險、閉環(huán)式管理。
14、 本質安全風險管理的目標是什么?
答：是實現(xiàn)煤礦生產的本質安全化，即消滅非本質型危險源，控制本質型危險源，將風險降到最低，最終達到杜絕責任事故，減少非責任事故的目的。
15、 實現(xiàn)煤礦本質安全風險管理的基本原則什么?
答：(1)領導重視、全員參與、職責分明。(2)危險源辨識無漏洞、風險預控無死角。
16、 礦危險源辨識的方法有那些?
答：煤礦存在的危險源非常復雜多樣，僅靠一種方法難以辨識完全，在煤礦基本危險源辨識過程中，需要根據(jù)不同的辨識目的和對象，綜合運用多種辨識方法。綜合比較各類危險源辨識的方法，比較適用于煤礦危險源辨識的方法有工作任務分析法和事故致因機理分析法。
17、 什么是工作任務分析法?
答：以清單的形式列出本崗位所有的業(yè)務活動、活動場所及每項業(yè)務活動具體的實施步驟，對照相關的規(guī)程、條例、標準，結合實際工作經(jīng)驗，綜合考慮人、機、環(huán)、管四個方面可能出現(xiàn)的不安全因素，分析工作中存在的本質及非本質型危險源。本質型危險源的辨識需要靠工作人員根據(jù)自己的從業(yè)經(jīng)驗和以往發(fā)生的事故結果來分析最壞的條件下可能會出現(xiàn)哪些危險源;非本質型危險源具有潛在性，工作人員可對照規(guī)程、規(guī)定、條例、標準等來逐條進行假設性分析，假設在違反規(guī)程、作業(yè)標準的情況下會有什么后果。
18、 工作任務分析法的適用范圍是哪些?
答：(1)辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下各層次所有工作人員的工作任務中存在及潛在的危險源;(2)出現(xiàn)新任務時預先分析工作任務中可能存在的危險源;(3)工作條件或工藝水平等發(fā)生變化時分析新工作條件下或采用新工藝時工作任務可能存在的危險源。
19、 工作任務分析法的基本要求有哪些?
答：(1)事先準備好相關的崗位職責、作業(yè)標準、作業(yè)規(guī)程，歷年事故分析資料等;(2)辨識人員必須熟悉相應地崗位職責、作業(yè)標準、作業(yè)規(guī)程，且有豐富的從事此崗位工作的工作經(jīng)驗。
20、 工作任務分析法的優(yōu)、缺點是什么?
答：其優(yōu)點是：簡便、詳盡、易掌握。
其缺點是：受工作人員主觀因素引響。
21、 工作任務分析法應注意哪些事項?
答：(1)要列出本崗位中所有的業(yè)務活動;(2)對危險源后果的描述中需要指明可能導致或引發(fā)的具體事故名稱;(3)需要指明各危險源是由人、機、環(huán)、管中方面不安全因素引起的。
22、 什么是事故致因機理分析法?
答：根據(jù)煤礦生產系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生的事故結果，尋找與事故有關的原因、條件和規(guī)律。通過這樣一個過程分析可辨識出生產系統(tǒng)中導致事故的有關因素。
23、 事故致因機理分析法的適用范圍有哪些?
答：分析生產系統(tǒng)中各類事故產生的原因、條件、規(guī)律。
24、 事故機理分析法的優(yōu)、缺點有哪些?
答：其優(yōu)點是：針對性強。
其缺點是：不能全面地分析煤礦所有危險源。
25、 煤礦危險源辨識的工藝流程是什么?
答：(1)制定煤礦危險源辨識工作的總體方案，方案中明確煤礦危險源辨識范圍、辨識單元、辨識方法、辨識標準、辨識人員等;(2)對危險源辨識工作人員進行培訓，使其掌握煤礦危險源辨識的方法和標準;(3)全面開展煤礦危險源辨識工作;(4)煤礦危險源辨識資料整理、匯總、復審、歸檔。
26、 危險源動態(tài)信息采集方法有哪些?
答：由于客觀條件的限制和危險源自身的一些特征，危險源的采集方法也不唯一，目前主要有填表的方法、監(jiān)控儀器的方法和其他一些信息采集方法。
27、 不安全行為的概念是什么?
答：不安全行為就是：可能引發(fā)事故的、違反安全規(guī)程的行為。不安全行為分為狹義與廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為;而廣義的不安全行為是指一切可能導致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。
28、 員工不安全行為控制措施有哪些?
答：人員不安全行為基本控制措施(針對不安全行為產生的原因制定的基本控制措施)
1. 強化安全教育培訓
2. 強化安全管理
3. 科學地選用人員，做到人機最佳匹配
4. 改善作業(yè)環(huán)境
5. 做好思想和情緒調解工作
29、 人員不安全行為控制與管理的基本途徑有哪些?
1. 為工作人員制定更加科學合理的安全管理職責;
2. 提高工作人員的認識能力;
3. 影響工作人員的價值判斷和價值觀;
4. 通過工藝流程設計實施控制;
5. 過管理者的計劃、監(jiān)督、檢查和改正實施控制。
30、 如何制定員工的安全管理職責和行為規(guī)范?
答：需要把煤炭生產中的日常的、經(jīng)常性重復性的、有規(guī)律性的安全管理活動，通過合理設計形成一個個標準化的崗位工作內容和工作方法體系等，再由一個個具體崗位員工嚴格按照崗位職責的規(guī)定去加以管理。因此它具有全面性、規(guī)范性和重復性等特點。為此管理者應做到：(1)識別安全管理工作內容;(2)形成各崗位安全管理 職責;(3)確定各崗位的協(xié)調與配合機制。
31、 煤礦本質安全文化內涵是什么?
答：煤礦本質安全文化是以風險預控為核心，體現(xiàn)“安全第一，預防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產價值觀、安全生產信念、安全生產行為準則以及安全生產行為方式與安全生產物質的總廠總稱，是煤炭企業(yè)安全生產的靈魂所在。
32、 煤礦本質安全文化建設的目標是什么?
答：(1)通過安全文化建設真正落實“安全第一，預防為主”的安全生產方針，變“要我安全”為“我要安全、”“我會安全”，形成一個“我想安全、我要安全、我會安全”的良好氛圍和“不能違章、不敢違章、不想違章”的自我管理自我約束機制。(2)通過煤礦安全文化建設，逐步形成完善的企業(yè)安全管理體系，建成具有煤礦特色的安全意識形態(tài)，使煤礦全員樹立遵章守紀的法制安全和意識，從而指導企業(yè)的安全生產，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供保障。(3)通過創(chuàng)造一種良好的安全人文氛圍和協(xié)調的人、機、環(huán)境關系，提高企業(yè)全員的安全素質，對人的觀念、意識、態(tài)度、行為等形成從無形到有形的影響，從而對人的不安全行為產生控制作用，以達到減少人為事故的效果。
33、 煤礦本質安全文化建設的內容是什么?
答：(1)將煤礦本質安全文化建設納入黨委工作的重要內容，黨政工團齊抓共管，以關心人、愛護人、尊重人，珍惜生命，提高全員安全文化素質為核心，以安全宣傳、安全教育、安全管理為手段，貫穿于生產經(jīng)營全過程，形成安全生產的長效機制。(2)將企業(yè)安全理念和安全價值觀表現(xiàn)在決策者和管理者的態(tài)度及行動中，落實在企業(yè)的管理制度中，將安全管理溶入企業(yè)整個管理的實踐中，將安全法規(guī)、制度落實在決策者、管理者和員工的行為方式中，將安全標準落實在生產的工藝、技術和過程中，由此構成一個良好的安全生產氛圍，通過安全文化的建設，影響企業(yè)各級管理人員和員工的安全生產自覺性，以文化的力量保障煤礦安全生產和經(jīng)濟發(fā)展。(3)安全文化建設除了關注企業(yè)中人的知識，技能、意識、思想、觀念、態(tài)度、道德、倫理、情感等內在素質外，還重視人的行為、安全裝置、技術工藝、生產設施和設備、工具材料、環(huán)境等外在因素和物態(tài)條件。(4)煤礦本質安全建設模式：煤礦企業(yè)安全文化建設的層次結構模式，即可從企業(yè)安全生產觀念文化、管理文化、行為文化和物態(tài)文化四個方面設計。
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